环境管理体系 最新2022版质量体系各部门内审检查表及审核记录.docx
2022版质量体系各部门内审检查表及审核记录.内部审核记录编号：JF—9.2—03序号：受审部门管理层审核时间2022.6.6标准条款审核内容及方法审核记录合格Y/不合格N组织在筹划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？有无对管理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的根本框架和开展策略。询问最高管理者有无承当管理体系的责任？有无确保管理方针和定？是否适宜？有无沟通？资源配体系融合度是如何考过程方法和基于风险的思维运用程度如何？最高管理者对市场及管理体系十分关注并亲自参与体系过程筹确保管理方针和目标的制定，进行评审，并得到宣传和沟通。配置了管理体系运行所需的资源体系管理根本与公司的各项管理相融合具备了根本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态。有无跟踪结果？对相关事务有无落实？1〕是否确保在组织的职能和层次上建立管理目2〕管理目标是否包括满足产品要求所需的内3〕管理目标是否可测量，并与质量方针保持一4〕管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改良？制定了公司级4理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
管理目标中包含了满足与产品和效劳有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成情况进行了统计，抽查月-5月目标完成情况，满足持续改良的要求。资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？按体系筹划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源根本满足要求。有无获取顾客满意的方式方法？确定多长时间进行一次调查？主要采用电话回访、每年进行一次顾客满意度调查表等方式进行顾客满意的监视和测量。调查内容包括：交货有无进行调查统计？调查统计结果如何？能否满足要求？是否到期、产品质量、售后效劳、对产品的意见和改良建议等。本年度目前对局部客户进行了一次满意度调查，调查内容根本完整，调查有效。抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，到达了目标规定要求。目前暂未发生客户投顾客满意的实施根本有效。1〕最高管理者是否按筹划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效2〕评审是否包括评价体系改良的时机和变更的需要？3〕是否保持管理评审的记录？管理评审每年进行一次，制定有本年度管理评审方案，方案评审时间为6月中旬，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
制度明确。按规定的频次方案管理评审。管理评审输入较为充分，通过满意度调.4〕评审输入是否包括：以往管理评审所采取措施实施情况、与管理体系相关内外部因素的变化、有关管理体系绩效和有效性的信息是否充分、资源的充分性、应对风险和机遇所采取措施有效性、改良的时机。5〕评审输出是否包括：与体系及其过程有效性的改良、与顾客要求有关的产品的改良、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施查，顾客对产品根本满意，产品质量有所提高。管理方针、目标、体系运行等输入充分。管理评审未到方案节点待实施。Q:10组织有无确定并选择改良时机，是否包括纠正、纠正措施、持续改良、突变、创新和重组。是否用以确定采取措对适宜与组织的改良时机进行了筹划，确定改良时机包括了纠正、纠正措施、持续改良、突变、创新和重组等内容。内容较为充分，关注.施，以满足顾客要求和增强顾客满意。筹划中的改良是否以满足要求并关注未来的需求和期望？筹划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改良质量管理体系的绩效和有效性？了顾客要求及增强顾客的满意，适宜。Q:10持续改良的机制如何？有否应用予以实施改良？组织是否较全面持续改良管理体系的适宜性、充分性和有效性？应用了相应的方式以寻求改良，找到了改良点，采取了措施并实施。
对体系运行中的其他过程也需求了改良，适宜，符合要求。审核员：内部审核记录编号：JF—9.2—03序号：.受审部门行政部审核时间2022.6.6标准条款审核内容及方法审核记录1〕是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2〕管理目标是否包括满足产品要求所需的内3〕管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？4〕管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改良？制定了公司级项管理目标及分解到各部门/间，与方针保持一致。管理目标中包含了满足与产品和目标均可测量，明确了目标的管理部门、目标的监控周期，并按规定对目标完成况，满足持续改良的要求。1〕管理体系筹划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后2〕有无考虑资源的变化及职责权限是否得到筹划及变更的影响识别满足体系标、运行过程能力的要求。变更筹划考虑体.有效地规定和执行情系出现变更时保持其完整性。职责权限在质量手册中得到明确并按要求执行组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？有无规定和确定？在有需求的范围内能否获取？有无获取和更新知识的途径？公司确定了人力资源规划，明确了公司岗位任职要求。
组织的知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，标准了公7.51、是否明确了人员的能力要求?2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要3、如何确保员工的管理意识？4、人员意识是否满足体系运行的需要？制定了岗位说明书，对能力要求进行了明确，抽查主要管理岗位公司明确了内外部沟通的方式，如通过会议、讨.1)有无规定内外部沟通的内容？2)沟通的时机对象有无确定？3)沟通的方式接口是否明确？管理体系文件有无成文信息？9、成文信息是否包含标准要求的内容？10、成文信息是否能够与组织自身的要求相适论、通知、面谈等方式进行，内外部沟通畅通有效，信息能得到较好的传递。抽查以上成文信息包含了标准要求的形成文件的信息，涵盖了公司确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。5.31、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？3、管理是否到位？是否有效？负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息、客户的图纸及样件，公司进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。公司顾客提供的财产有图纸、样件。抽查客户山东临工、金利液等产品图，按规定进行管理，适.宜、有效。
1.11〕有无确定需要监视测量的对象？2〕是否筹划并实施监视、测量、分析和改良过程的方法？3〕监视测量的时机是否明确？4〕有无确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？5〕筹划的监视测量是 否适宜？ 在成文信息中确 定了监视测量的 对象，有筹划并 量、分析和改良过程的方法，确 定测量时机较为 适宜，筹划分析 评价的时机也较 为适宜，筹划监 视测量的内容对 持续改良体系的 有效性适宜。 有无建立数据分析和评价的要 使用了哪些分析和评价方法？ 分析和评价的内容包括哪些？是 否包括标准和规定 的要求？ 抽查几份分析和评价情况，检查 是否完整、充分？ 能否对持续改良起到作用？ 公司制定有数据 分析控制程序并 析，为质量改良提供依据，如对 客户反应质量问 题分析整改，并 通过日常过程监 控和相关过程目 标统计来进行分 析和评价，但多 数有关记录保存 不善，建议后续 改良。 1、是否有成文的纠正措施管理规定? 2、规定的内容是否完 在纠正措施管理 规定中对要求进 行了明确。 .成，是否符合公司现有 的特点？ 3、有无改良的措施情 况发生？措施有无进行 原因分析，有无进行跟 踪验证，对结果有无进 行评审确认？ 4、纠正措施有无成文 信息，是否包含不合格 的性质以及随后所采取 的措施；纠正措施的结 果等内容？ 5、措施的有效性是否 符合要求？ 抽查，对内审提 出的不符合项iso9001体系认证机构， 得到了确认，进 行了原因分析， 并分析了原因的 理，对最终结果进行了跟踪验证 及评审，确认符 合要求。
管理评审也提出 了改良意见，对 改良意见进行了 评审，确定了改 良要求、实施方 法，并进一步追 果，过程符合控制要求。 目前通过对整个 体系运行中确定 的不符合及采取 的措施情况看， 未出现需要更新 筹划期间确定的 风险和机遇的情 况，也未出现质 量管理体系需要 变更的情况，整 11 .个控制与要求相 适应。 控制根本适宜。 Q:10 持续改良的机制如何？有否应用予以实施改 组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及 管理评审的输出，确定 是否存在持续改良的需 求或时机。 组织是否较全面持续改 良管理体系的适宜性、 充分性和有效性？ 应用了相应的方 式以寻求改良， 包括对管理评审 进行了分析评价 合改良，但未能 保持改良措施实 施跟踪验证的证 对体系运行中的其他过程也进行 了改良，根本适 宜，符合要求。 审核员：内部审核记录 编号：JF—9.2—03 序号： 受审部门 市场运营部 审核时间 2022.6.6 标准 条款 审核内容及方法 审核记录 合格Y /不合格N 1.21、如何表达满足顾 客和法律、法规要求 的重要性及资源投入 情况 2、询问如何理解以 顾客为关注焦点 产品质量、效劳考 虑顾客的需求。
了 解顾客的潜在要 求，通过各种方式 得到顾客的信息反 应，加以分析，用 以提高顾客对公司 的满意程度。对于 .顾客的要求及时地 给予落实。不断向 员工灌输“顾客是 上帝〞“顾客的要 求永远是对的〞等 理念，满足顾客要 求是企业最根本的 事情，不断增强顾 客满意是永远追求 的目标。 1、有无规定内外部沟通的内容？ 2、沟通的时机对象 有无确定？ 3、沟通的方式接口 是否明确？ 4、沟通是否顺畅有 制定了沟通管理制度，内容明确，沟 通的方式灵活，通 过会议、讨论、通 知、面谈等方式进 行，沟通畅通有 效，信息能得到很 好的传递。 1、是否需要外部供方管理的制度？ 2、所确定的外部供 方是否全面？ 3、管理制度中是否 涵盖了外部供方的评 价、选择、绩效监视 以及再评价的准那 4、有无按准那么的要求进行实施？ 5、实施过程中有无 主管介绍，目前公 司的外部供方提供 的产品主要有钢 管、铝管等；建立 有采购控制程序， 明确了采购产品的 管理职责和控制程 序；其中规定了对 外部供方的评价、 选择、绩效监视以 .问题发生，发生时有 无分析采取措施改 6、外部供方有无进行重要度分级？ 7、有无确定对控制 方式？有无验证的需 要？如何进行验证有 无明确？ 8、控制程度是否适 宜有效？ 9、公司与外部供方 沟通之前是否对相关 要求进行了确认？包 括采购信息的批准？ 10、采购信息是否充 11、公司与外部供方沟通信息是否包括： 所提供的过程、产品
